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被指控非法获利超3000万!“币圈贾跃亭”惹怒美国证监会

娱乐新闻 2023-03-24 13:27:5774凤凰财经资讯斗转星移

被币圈人戏称为“孙割”的孙宇晨,又双叒叕摊上事儿了。

当地时间3月22日,美国证券交易委员会(SEC)宣布对孙宇晨及其三家全资公司提出指控,指控其涉嫌非法销售证券、欺诈和操控市场。同时,SEC还针对为相关加密货币进行推广的8位美国名人的单独违规行为提出指控,而孙宇晨则通过向这些名人支付费用从而实现TRX(Tronix,波场币)和BTT(BitTorrent,流币)的兜售。

指控材料中,一系列诸如 “非法销售”、“伪造虚假交易”、“操纵二级市场”等敏感字眼赫然在列。据SEC调查,至少从2018年4月至2019年2月期间,孙宇晨便命令员工在他控制的两个账户之间进行数60多万次“左手倒右手”的交易。

SEC将上述操作手法形容为 “古老的剧本”——意外之意,有关证券市场违规的一张“熟悉配方”。

面对指控,3月23日,孙宇晨回应称,SEC对其本人及旗下三家公司的起诉状缺乏依据,并指出美国SEC的数字资产监管框架仍处于起步阶段,需要进一步发展,“这已不是什么秘密”,颇有回怼意味。

事情真相如何,还需 “让子弹飞一会儿”。但顶着“波场(tron)创始人、火币(huobi)全球顾问委员会成员”头衔的孙宇晨,无疑再次吸引了币圈人的眼球。

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孙宇晨被美国证交会起诉,你怎么看?

  • 1. 美国证交会以欺诈和市场操纵为由起诉孙宇晨,你怎么看?

    大快人心,割韭菜终于有人管了

    冷静看待,币圈被起诉的还有很多人

    让子弹飞一会儿,蹲个后续

  • 2. 孙宇晨曾屡次陷入争议事件,你怎么看待这个人?

    纯属骗子,应该早点封杀

    蹭热度之王,哪里都有他

    想有所作为,但走错了路

    很有创意,很会折腾

  • 3. 加密货币多次被各国整治、监管,你如何看待它的未来?

    看好,它提供了一种新的货币交易和支付体系

    不看好,币圈太乱,一不小心就被割韭菜了

    看不清,我不碰加密货币

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孙宇晨(图源:网络)

事实上,仅今年以来,孙宇晨就接连陷入“暴力裁员”、“火币腰斩”等风波,甚至一度被传“被FBI击毙在家中”,流言不绝。但其本人似乎并不畏惧舆论,更是在瑞士信贷爆雷后公开表示“我愿意提出自己的15亿美元收购瑞信,并将其融入Web3.0世界”,再次主动与流量为伍。

“法外狂徒、百亿富豪、币圈大佬、北大才子、留美精英、世贸特使……”有网友总结,“哪里有热度,哪里就有孙宇晨”。显然,这个现年只有33岁的争议性人物,曾因其身上纷繁复杂的标签而吃到红利,但也在一次次博人眼球的自我营销中险些被流量“反噬”。

被指控“两宗罪”,孙宇晨“割韭菜”套路曝光

梳理后可以发现,SEC对孙宇晨的指控可归结为“两宗罪”。

其一,通过虚假交易非法获利。据SEC描述,孙宇晨通过大量的虚假交易,人为夸大了TRX在二级市场的成交量。至少从2018年4月至2019年2月间,孙宇晨指挥他的员工在他控制的两个加密资产交易平台账户之间进行了60多万次TRX的刷量交易,每天有450万到740万TRX的刷量交易。这个计划需要大量的TRX供应,而孙宇晨本人则提供了这些非法资产。

SEC还称,通过制造虚假和误导性的合法交易表象,孙宇晨在保持TRX价格稳定的同时更容易在二级市场出售TRX,并从非法、未注册的TRX发行和销售中获得了约3100万美元的收益。

“正如指控所述,孙宇晨和他的公司不仅在未注册的交易中针对美国投资者,以牺牲投资者的利益为代价,产生了数千万美元的非法收益,而且他们还在一个未注册的交易平台上进行‘左手倒右手’的交易,以制造TRX成交活跃的误导性表象。” SEC主席Gary Gensler在声明中表示。

SEC主席还称:“这个案例再次表明,在没有适当披露的情况下提供和出售加密资产证券时,投资者将面临高风险。”

其二,利用名人效应诱导投资者跟风。据SEC主席透露,孙宇晨为进一步诱导投资者购买TRX和BTT,他和他的名人“同伙”策划了推广活动,隐瞒了名人们通过推文获得报酬的事实。

指控称,孙宇晨通过向名人支付费用,以在社交媒体上推广TRX和BTT,从而误导公众认为这些名人“对TRX和BTT有真正的兴趣,而不仅仅是有偿的代言人”。SEC表示,孙宇晨的行为以其他投资者的利益为代价,进而将数千万美元的非法收益收入囊中。

对此,SEC执法部主任Gurbir S. Grewal指出,“孙宇晨付钱给拥有数百万社交媒体粉丝的名人,让他们兜售这些未进行注册的产品,并特别指示他们不要透露报酬。这正是联邦证券法所杜绝的行为,无论孙宇晨和其他人使用的标签如何。”

据透露,上述涉案人员包括美国女演员Lindsay Lohan、说唱歌手Soulja Boy、歌手Akon、Austin Mahone以及Ne-Yo等共计8人。其中,除了Soulja Boy和Austin Mahone外,所有本案中被起诉的名人都同意和解。不同意和解的两人虽然总计获利超40万美元,但并不承认有不当行为。

值得注意的是,指控曝光后,孙宇晨于两分钟内连发三条推文回应此事。他表示,“美国证券交易委员会今天早些时候的民事起诉只是它对区块链和加密领域知名参与者采取行动的最新例子。我们认为起诉缺乏证据,同时将继续建设最去中心化的金融体系。”

孙宇晨还表示:“我们渴望与全球各国政府和监管机构合作,这些机构致力于建立透明的指导方针,以监管加密货币行业并与之合作,因为它可以发挥重要作用。”“例如,最近,多米尼加采用TRX和BTT作为法定货币。”

图源:孙宇晨社交媒体帐号截图

尽管该指控目前未有定论,但不少网友纷纷表达了其看法。在凤凰网财经的一项调查中,近7成网友认为SEC的指控“大快人心”。而对于孙宇晨本人,超7成网友认为应该“封杀”。

图源:凤凰网财经调查

孙宇晨曾多次被起诉,还因“涉嫌洗钱”惊动FBI

从孙宇晨在推特上的回应来看,他对SEC的这次起诉似乎并未太过在意。这或许是因为,此前孙宇晨以及他的TRON(波场)已经多次被SEC以及媒体起诉或指控。

事实上,早在2018年,孙宇晨和TRON在ICO(Initial Coin Offering)期间就曾被美国SEC指控出售未注册证券。这一指控涉及TRON发行的一种数字货币TRX(波场币)。

2022年3月,据美国科技博客《The Verge》报道,波场创始人孙宇晨因涉嫌大量罪名被美国FBI和SEC调查。

《The Verge》的报道称,根据多名孙宇晨公司现任以及前任员工爆料以及链上数据显示,孙宇晨在波场期间组织做市团队,涉嫌内幕交易,并且躲避中国ICO禁令逃往国外。其在BitTorrent期间,曾制作几乎无审的KYC工具以扩大用户交易参与度。

此外,孙宇晨还在Poloniex期间组织团队在交易平台内手机用户交易中丢失的小额资产并将其占为己有,而且涉嫌欺诈、通过移民洗钱或者逃避法律制裁。

The Verge称,目前美国国税局、FBI等已介入调查,孙宇晨可能利用其他国民公民身份躲避法律制裁。报道还表示,所有参与爆料此事的消息人士均表示担心此举会招致孙宇晨方面的报复。

不过,孙宇晨之后在社交媒体上连发5条消息否认了The Verge报道中对其的指控。他表示高度重视合规,视合规为生命线,与各国(包括中美)监管机构保持良好关系,共同推动区块链行业合规与发展,对于外媒毫无底线的造谣,已经聘请美国顶级律师事务所追究其法律责任。

Coinbase也被“盯”上了,SEC向美国币圈开战?

值得注意的是,就在孙宇晨被SEC起诉的同一天,另一家已经在纳斯达克上市的美国最大加密货币交易所Coinbase,也收到了SEC的Wells通知(警告通知)。

SEC警告称,该公司可能违反美国证券法。受此消息影响,Coinbase股价在周三美国股市盘后交易中下跌近12%。Coinbase联合创始人兼CEO布赖恩·阿姆斯特朗(Brian Armstrong)在社交媒体上公开表达了对SEC的不满。

阿姆斯特朗表示,Coinbase 收到了SEC的 Wells 通知,重点是质押和资产上市,而 Wells 通知通常先于执法行动。这也意味着,SEC或许在不久后就会展开对Coinbase的调查甚至起诉。

阿姆斯特朗指出,2021年 4月,SEC 公开宣布继续向美国公众发行Coinbase股票,并且批准了Coinbase的的业务范围和披露;但在2023年3月,SEC却又表示“我们将起诉Coinbase,因为我们在Coinbase上市之前批准了其确切的业务范围和披露”。

阿姆斯特朗坚信,Coinbase在法律上是没有问题的,对事实充满信心。“虽然我们知道这是金融体系改革的过程,但我们在法律上是正确的,对事实充满信心,并欢迎 Coinbase(以及更广泛的加密社区)有机会出庭。”阿姆斯特朗说到。

Coinbase首席法务官Paul Grewal也在社交媒体上抱怨称,美国SEC仍没有关于加密货币的明确规则手册。“在多年要求合理的加密货币规则之后,我们对美国SEC正在考虑通过建设性对话进行法庭审查感到失望。”Paul Grewal表示。

Paul Grewal指出,Coinbase成功从CFTC获得DCM和DCO许可证,并受到许多州监管机构的欢迎,SEC是唯一的异常值。 事实是,截至目前SEC没有关于加密货币的明确规则手册,与SEC接触的努力遭到沉默或拒绝。SEC没有按照APA的要求,遵循行业的诚信规则制定流程。

在Coinbase收到警告之前,另一大加密货币交易所币安也在SEC等监管部门的步步紧逼之下,被传要退出美国。自去年下半年以来,SEC就开始对币安展开调查,检查币安在2017年首次代币发行(ICO)期间出售BNB代币是否违反了证券规则。

此前,据媒体报道称,美国证券交易委员会已向加密公司Paxos发出警告,因违反投资者保护法,SEC计划起诉该公司。通知称,Paxos发行和上架的数字资产Binance USD(BUSD)是一种未注册的证券。

值得一提的是,币安自身并没有得到美国政府的授权服务加密货币客户,在美国,直接面对客户的是Binance.US这家比币安规模小得多的交易所,它自称独立于币安运作,并表示没有任何离开美国的计划。

据了解,自FTX崩盘以来,SEC开始更加密切关注加密货币行业。在SEC主席加里·詹斯勒(Gary Gensler)的指示下,SEC已经对多个重量级人物和机构展开执法行动,包括Gemini、Genesis、孙宇晨、权道亨,以及加密机构Kraken、Paxos等。

SEC的频频出手一方面得到了很多传统金融行业人士的支持,例如查理·芒格。另一方面也引发了不少加密行业人士的不满,foundxyz的CEO兼联合创始人Nicholas Hall 就表示:“这明显是在滥用法律,希望这种情况在能够 2024 年的选举中得到清理。”

欧美银行业危机蔓延,加密货币重获青睐

SEC对孙宇晨以及Coinbase的“出手”,也使得刚刚火热不久的加密货币市场再次遇冷。

而在此之前,受到硅谷银行破产、瑞士信贷暴雷等引发的对传统银行业危机的担忧的影响,加密货币市场出现了大幅的上涨和强大的流动性。

在硅谷银行破产后的短短几天时间里,比特币的价格一路从20000美元左右涨到了25000美元左右,涨幅超过25%。加密货币的总市值也再次回到1万亿美元上方,突破1.2万亿美元。

据福布斯报道,Animoca Brands联合创始人Yat Siu 认为,随着传统金融世界受到瑞士信贷动荡和一系列美国银行倒闭的冲击,波动较大的加密货币是一种相对安全的投资。

“如果你看看最近硅谷银行的整个发展情况,这显然令人震惊,而瑞信被瑞银收购……实际上,加密货币的情况完全不同,它实际上正在成为银行业危机中的安全网。机密货币,特别是比特币和以太币,成为了有吸引力的保值替代方式,而且没有存在那些特定的传统银行风险。”Yat Siu表示。

在另一篇发表在《夏洛特观察家报》(Charlotte Observer)上的报道中,作者莎拉·汉森指出,美国的三家银行——硅谷银行、签字银行以及加密货币银行Silvergate的倒闭,导致了全球金融市场的震惊与恐惧,出现了很多推动比特币价格再次上涨的因素。

莎拉表示,“在过去一周内发生的有关硅谷银行及其他银行倒闭的事件,凸显了个人可以持有和完全拥有的去中心化货币的力量”,“很多人开始理解并接纳去中心化金融服务的作用。”

不过,在白宫最近发布的2023年美国《总统经济报告》中,指出加密资产并未带来任何相关好处,指出加密资产主要是投机性的投资工具、加密货币通常不能像主权货币(如美元)那样有效发挥货币的所有功能。

“加密资产风险太大,无法作为支付工具或扩大金融包容性,该资产似乎会继续存在,它们会继续给金融市场、投资者和消费者带来风险”。该报告中称。



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